Citigroup membayar penyelesaian hampir $1 juta

BARU, NJ – Grup Citi Global Markets setuju untuk membayar hampir $1 juta untuk menyelesaikan tuduhan negara atas kegagalan mengawasi dua perusahaannya Smith Barney agen dan menyimpan catatan yang akurat merugikan investor lebih dari $3 juta, otoritas negara mengumumkan pada hari Senin.

Citigroup akan membayar ganti rugi sebesar $478.000 dan denda sebesar $500.000.

Jumlah yang hampir $1 juta ini merupakan tambahan dari $1,6 juta yang telah dibayar Smith Barney sebagai ganti rugi.

“Denda dan restitusi tambahan yang diperintahkan dalam kasus ini adalah bukti jelas bahwa negara bermaksud meminta pertanggungjawaban para pialang untuk memantau aktivitas agen mereka, terutama ketika masyarakat investor berada dalam risiko,” kata Jaksa Agung Anne Milgram.

Citigroup Global Markets Inc., bagian dari Citigroup Inc. yang berbasis di New York, tidak mengakui atau membantah melakukan kesalahan.

Perusahaan tersebut bekerja sama dengan Biro Sekuritas negara dan melakukan perubahan untuk meningkatkan pengawasan terhadap agennya, kata pihak berwenang.

Alexander Samuelson, juru bicara Smith Barney, mengatakan kedua penasihat keuangan tersebut tidak lagi bekerja di perusahaan. “Kami telah melakukan perubahan pada prosedur pengawasan dan memberikan kompensasi sukarela dan terarah kepada pelanggan yang terkena dampak,” katanya.

Kasus ini bermula pada bulan Mei 2003, ketika agen Smith Barney terlibat dalam perdagangan short-selling spekulatif untuk saham Trinity Industri Inc. kepada pelanggan, kata pihak berwenang.

Short sell adalah taruhan bahwa saham atau pasar akan jatuh untuk mendapatkan keuntungan dari penurunan. Di sini melibatkan saham yang dipinjam investor tetapi tidak dimilikinya. Jika harga naik, investor menghadapi risiko kerugian yang sangat besar.

Pada bulan Juli 2003, kedua agen tersebut telah menjual sekitar 263.000 saham Trinity untuk 42 klien, banyak di antaranya dianggap tidak cocok untuk strategi investasi short-selling karena usia, tujuan investasi dan profil keuangan mereka, kata negara.

Ketika saham Trinity melonjak, investor kehilangan jutaan dolar, termasuk seorang wanita berusia 67 tahun dengan pendapatan tahunan $37,500 yang kehilangan sekitar $52,500, kata negara bagian.

Pada saat itu, Smith Barney tidak mewajibkan agen untuk menyerahkan rencana perekrutan, sehingga kedua agen tersebut dapat menerapkan strategi tersebut tanpa pengawasan, kata negara bagian.

“Profil akun klien diubah, tanpa terdeteksi oleh perusahaan, untuk memasukkan informasi yang tidak akurat dan sesuai dengan sifat spekulatif dari aktivitas perdagangan yang tidak pantas ini,” kata Franklin L. Widmann, kepala Komisi Sekuritas dan Bursa.