Morgan Stanley Didenda $2,65 juta karena Pelanggaran NASD

BARU YORK – Perusahaan Wall Street Morgan Stanley (MWD) didenda $2,65 juta pada hari Kamis oleh Asosiasi Dealer Sekuritas Nasional (mencari) penjualan saham dalam penawaran umum perdana yang dikelolanya saat saham tersebut masih dalam masa “lock-up”.

JPMorgan Chase & Co. (JPM) didenda $150.000 dan Goldman Sachs Group Inc. (GS) didenda $125.000 untuk pelanggaran serupa, kata NASD dalam sebuah pernyataan. Ketiga perusahaan tersebut dikecam dan menyetujui temuan NASD tanpa mengakui atau menyangkal kesalahannya.

Menurut NASD, unit bisnis Morgan Stanley menjual saham dalam dua penawaran umum, Breakaway Solutions Inc. dan AsiaInfo Holdings Inc., yang dijual sebelum perusahaan tersebut diizinkan secara hukum untuk melakukannya berdasarkan perjanjian bisnisnya dengan perusahaan-perusahaan tersebut.

Morgan Stanley menjaminkan dua penawaran tersebut – menandai pertama kalinya perusahaan berhasil menjual saham tersebut di pasar terbuka – dan setuju untuk tidak menjual sahamnya sendiri, yang diterima sebagai kompensasi atas pekerjaannya, hingga satu tahun. Morgan Stanley memperoleh $2,5 juta dari penjualan saham awal, kata NASD. Itu adalah satu-satunya dari tiga perusahaan yang didenda karena mendapat untung dari penjualannya.

NASD, regulator independen perusahaan-perusahaan Wall Street, memerintahkan Morgan Stanley untuk mengeluarkan keuntungan $2,5 juta dan mendenda $150,000 atas pelanggaran tersebut.

Juru bicara Morgan Stanley tidak memberikan komentar.

JPMorgan Chase didenda atas penjualan saham oleh Hambrecht & Quist, dan pejabat perusahaan tersebut, dalam empat penawaran saham yang dikelola Hambrecht & Quist – PlanetRx.com Inc., cool savings.com Inc., Net2Phone Inc. dan Liberate Technologies. Entitas yang terkait dengan Hambrecht dan pejabat perusahaan menjual sahamnya di perusahaan tersebut sebelum periode penutupan berakhir.

Chase Manhattan, yang bergabung dengan JPMorgan pada awal tahun 2001, mengakuisisi Hambrecht & Quist pada bulan Agustus 1999.

Goldman Sachs didenda setelah lima orang “yang terkait dengan karyawan” perusahaan tersebut menjual saham di PlanetRx.com Inc., sebuah IPO yang dikelola Goldman, selama periode lockout.

Juru bicara JPMorgan Chase dan Goldman Sachs menolak berkomentar.

Saham Morgan Stanley naik 27 sen menjadi $49,71 di Bursa Efek New York ( cari ), sementara saham JPMorgan turun 6 sen menjadi $35,61 dan saham Goldman Sachs naik $1,54 menjadi $99,89.

NASD adalah pemilik tunggal Nasdaq Stock Market Inc. sebelum pasar tersebut diluncurkan pada pertengahan tahun 2002.