Tujuh broker menerima SEC sebesar $3,65 juta

BARU YORK – Tujuh pialang-dealer setuju untuk membayar total $3,65 juta untuk menyelesaikan tuduhan bahwa mereka gagal mengungkapkan penerimaan pembayaran untuk menyediakan liputan penelitian pada perusahaan publik tertentu, kata regulator sekuritas AS pada hari Rabu.

Tujuh – Needham & Co. (mencari) ; Janney Montgomery Scott LLC (mencari); Morgan Keegan & Co. (mencari) ; Grup Ekuitas Prudential (mencari); Adams Harkness Inc. (mencari) ; Friedman, Billings, Ramsey & Co. (mencari) ; Dan SG Cowen & Co. (mencari) — diselesaikan dengan Komisi Sekuritas dan Bursa tanpa mengakui atau menyangkal tuduhan tersebut.

Antara tahun 1999 dan 2002, ketujuh orang tersebut menerima pembayaran dari perusahaan sekuritas yang menjaminkan penawaran saham perdana dan lanjutan sebagai imbalan atas penerbitan laporan penelitian mengenai saham tersebut, menurut DETIK (mencari). Penjamin emisi tidak disebutkan namanya.

Para pialang gagal mengungkapkan bahwa mereka telah dibayar atau mengungkapkan jumlah pembayaran — disebut sebagai “pemeriksaan penelitian khusus” atau “biaya penelitian” dalam beberapa dokumen internal perusahaan — suatu pelanggaran terhadap peraturan sekuritas.

Misalnya, Prudential menerima tiga pembayaran yang berkisar antara $50.000 hingga $200.000 untuk menerbitkan laporan penelitian pada tahun 1999 dan 2000. Needham menerima empat pembayaran yang berkisar antara $75.000 hingga $100.000 untuk memberikan perlindungan antara tahun 1999 dan 2001.

Dalam kasus lain, SEC menemukan bahwa Janney di Philadelphia menerbitkan laporan pada bulan Mei 2000 bahwa Whitehall Jewellers Inc., yang menjual saham melalui penawaran sekunder pada bulan Februari tahun itu. Janney menerima $23.800 dari penjamin emisi utama, yang tidak diidentifikasi SEC dalam perintah penegakan hukum.

Penjamin emisi, kata SEC, juga meyakinkan tujuh pialang-dealer untuk menyediakan cakupan penelitian untuk 3DO Co. Ancor Communications, Arena Pharmaceuticals, At Home Corp., Crossroads Systems, Diamond Technology Partners, Endwave Corp., Flextronics International, Gasonics International Corp., Kulicke & Soffa Industries, THQ System Inc.

SEC mengatakan pihaknya juga mendenda empat perusahaan tersebut — Adams Harkness, Janney, Morgan Keegan dan Needham — karena gagal menyimpan email tertentu yang berhubungan dengan bisnis antara Juli 1999 dan Juni 2001. Denda tersebut termasuk dalam angka $3,65 juta.

Keempatnya sepakat untuk menghentikan perintah tanpa mengakui atau menyangkal kesalahan.

Morgan Keegan & Co. adalah unit dari Regions Financial Corp., dan SG Cowen & Co. adalah unit dari bank Prancis Societe Generale. Prudential Equity adalah cabang perdagangan dan penelitian dari perusahaan asuransi Prudential Financial Inc.