Telemarketer mengaku bersalah dalam skema inventaris

WASHINGTON – Seorang eksekutif telemarketing di Georgia pada hari Selasa mengaku bersalah karena menghalangi penyelidikan regulator federal terhadap dugaan skema penipuan sekuritas nasional yang menggunakan pesan suara yang tampaknya secara tidak sengaja tertinggal di mesin penjawab telepon masyarakat untuk membangkitkan minat terhadap saham.

Michael J.O’Grady ( cari ), yang merupakan presiden yang berbasis di Georgia Telepon Broadcast Co. LLC ( cari ), mengajukan pembelaan atas satu dakwaan menghalangi keadilan di Pengadilan Distrik AS di Washington. Dia kemungkinan menghadapi hukuman 10 hingga 16 bulan penjara dan bersedia bekerja sama dalam penyelidikan. Pihak berwenang mengatakan skema tersebut meningkatkan nilai pasar gabungan enam saham perusahaan kecil sekitar $179 juta dalam 26 hari pada musim panas lalu.

Jaksa mengatakan O’Grady mengubah, menghancurkan dan menyembunyikan catatan dan dokumen, dan mengarahkan seorang karyawan Telephone Broadcast untuk menghapus file komputer perusahaan. Pada bulan Agustus, O’Grady dan dua promotor saham pergi ke kasino Gulfport, Miss. di mana mereka memberinya $10.000 dari tas ransel biru, menurut Komisi Sekuritas dan Bursa (mencari).

O’Grady sendiri mendapat untung dari perdagangan tiga saham tersebut, kata SEC.

Dalam penyelesaian perdata terkait dengan SEC, yang penyelidikannya diakuinya dihalangi, O’Grady, 38, setuju untuk membayar denda $25.000 dan restitusi $50.786 ditambah bunga. Dia tidak mengakui atau membantah melakukan kesalahan dalam penyelesaian SEC.

SEC juga mengajukan tuntutan terhadap Telephone Broadcast dan anak perusahaannya, Perusahaan Penyewaan Telepon LLC (pencarian), karena mereka diduga menyiarkan pesan suara “nomor yang salah” yang menunjukkan pembagian tersebut. Pesan-pesan itu adalah bagian dari skema yang memungkinkan promotor saham di Houston menjual sekitar $4,5 juta salah satu sahamnya melalui perusahaan pialang di Tampa, kata SEC. Kedua perusahaan yang dikendalikan oleh O’Grady tidak didenda dalam penyelesaian tersebut, namun menyetujui perintah yang melarang mereka melakukan pelanggaran undang-undang sekuritas di masa depan.

Skema ini diduga menimbulkan penipuan peniru yang melibatkan ribuan pesan suara palsu serupa. Dalam kasus tersebut, SEC mengajukan tuntutan terhadap David E. Whittemore dari Dallas, perusahaannya Whittemore Management Inc., Peter S. Cahill dari Houston dan perusahaannya Clearlake Venture Group.

Seorang pengacara yang mewakili Whittemore, Phillip Offil, tidak segera membalas telepon untuk meminta komentar. Pengacara Cahill, Dan Waller, mengatakan dia belum meninjau keluhan SEC dan menolak berkomentar.

O’Grady, yang tinggal di Augusta, Ga. Woon, dan promotor saham yang terlibat dalam apa yang disebut skema saham “pump and dump”, kata pihak berwenang, menggunakan pesan suara untuk membuat orang membeli saham untuk menaikkan harga dan kemudian menjual blok saham mereka untuk mendapatkan keuntungan. Investor biasa menderita kerugian besar karena harga jatuh di tengah dumping saham.

Pengacaranya, Bruce Bettigole, tidak dapat dihubungi untuk memberikan komentar.

Pesan-pesan tersebut sampai ke ratusan ribu rumah tangga di seluruh negeri pada musim panas lalu, kata pihak berwenang. Pesan tersebut sering kali dibuat oleh penelepon yang mengidentifikasi dirinya sebagai “Debbie” yang ingin menyampaikan tip saham “panas” kepada teman dari “pria pasar saham” yang dia kencani.

“Debbie,” dalam kehidupan nyata, istri seorang promotor saham di Altamonte, Springs, Florida, mempekerjakan O’Grady dan perusahaan telemarketingnya untuk mendistribusikan pesan suara, tuduhan SEC. Tidak disebutkan promotornya.

Diperkirakan 9.500 panggilan dilakukan ke nomor ponsel sekali pakai yang tertinggal di beberapa pesan sebagai nomor balasan, kata SEC. Badan tersebut mengatakan pesan-pesan tersebut memicu 1.690 pengaduan dari masyarakat di 43 negara bagian dan District of Columbia, dengan 676 di antaranya berasal dari Florida.

Ini adalah penuntutan ketiga dalam 10 bulan yang dilakukan pengacara AS untuk Distrik Columbia karena menghalangi penyelidikan SEC.

“Penipu saham harus menyadari bahwa mereka menghadapi tim penegakan sekuritas, penyelidik kriminal, dan jaksa yang gigih ketika mereka berusaha menghalangi upaya penegakan SEC,” kata Jaksa AS Kenneth Wainstein kepada wartawan di gedung pengadilan.

Saham-saham yang terlibat dalam skema awal adalah American Multiplexer Corp., Donini Inc., 5G Wireless Communications Inc., Innovative Food Holdings Inc., Maui General Store Inc. dan Power3 Medical Products Inc., kata SEC.