Madoff mengungkapkan SEC tidak tahu dia menjalankan skema Ponzi

WASHINGTON – Bernard Madoff rupanya yakin bahwa tidak pernah terpikir oleh staf Komisi Sekuritas dan Bursa bahwa dia menjalankan skema Ponzi, meskipun lembaga tersebut telah melakukan banyak penyelidikan terhadap bisnisnya.

Sebuah dokumen yang dirilis hari Jumat menggambarkan wawancara penjara yang dilakukan oleh inspektur jenderal SEC pada bulan Juni di mana Madoff mengatakan dia mendapat kesan bahwa “tidak pernah terpikir oleh SEC bahwa ini adalah skema Ponzi.”

Madoff mengaku bahwa dia tidak membawa pengacara ketika dia bersaksi dalam penyelidikan oleh divisi penegakan SEC karena dia yakin dia tidak memerlukannya – dan dia mencoba membodohi penyelidik pemerintah dengan berpikir bahwa dia tidak menyembunyikan apa pun.

Rinciannya muncul dalam ringkasan wawancara Inspektur Jenderal David Kotz dengan Madoff di Metropolitan Correctional Center di New York, yang dirilis bersama dengan ratusan dokumen lain terkait penyelidikan ekstensif Kotz atas kegagalan SEC dalam menuntut skema penipuan Madoff selama 16 tahun .

Kotz juga mengeluarkan pernyataan pada hari Jumat yang mengatakan penyelidikannya tidak menemukan bukti yang mendukung klaim Madoff bahwa dia memiliki “hubungan dekat” dengan Ketua SEC Mary Schapiro, yang sebelumnya mengepalai Otoritas Regulasi Industri Keuangan, organisasi kebijakan mandiri industri pialang. Seperti SEC, FINRA melakukan pemeriksaan berkala terhadap operasi pialang Madoff, yang beroperasi secara terpisah dari bisnis investasinya, tersembunyi dari pandangan regulator.

Tinjauan internal yang dilakukan FINRA menemukan adanya gangguan peraturan di pihak organisasi dalam kasus Madoff. kdown di pihak organisasi dalam kasus Madoff.

Laporan Kotz mengenai investigasinya, yang dirilis pada awal September, merinci bagaimana investigasi lembaga tersebut terhadap Madoff kacau, dengan perselisihan di antara staf inspeksi mengenai temuan tersebut, kurangnya komunikasi antara kantor SEC di berbagai kota dan kegagalan berulang kali dalam bertindak atas keluhan yang kredibel dari pihak luar yang melaporkan hal tersebut. merupakan lautan bendera merah.

Inspeksi operasi Madoff pada tahun 2003-’04, misalnya, “didorong ke atas” meskipun tim pemeriksa masih memiliki pertanyaan yang belum terselesaikan, menurut temuan Kotz.

Madoff, 71, mengatakan dalam wawancara bahwa pemeriksa SEC “tidak pernah meminta catatan dasar” untuk mendukung operasinya.

Mantan ketua Nasdaq itu mengaku bersalah awal tahun ini atas tuduhan bahwa operasi penasihat investasi rahasianya adalah skema Ponzi bernilai miliaran dolar. Dia dijatuhi hukuman 150 tahun penjara.